求大道学问育国之栋梁（总序）
值伟大祖国隆重纪念改革开放40周年之际，中国政法大学法学院也迎来了它的不惑之年。出版一套优秀博士论文文库，每年三五本，坚持下去，既是对院庆的祝贺，也是法学院的学术传承，乃一举两得的好事。不过，好事真能办好不容易。出版论文有风险。因为作者大都比较年轻，生活阅历浅，言说的问题有些未经历史检验，若再出现学术不端，就会成为遗憾。评审专家责任大，为保证作品质量，法学院组成了专家评审委员会，委员们要本着学术良心和专业精神，公平公正地筛选，尽心尽力地把关，让读者诸君看到有价值的作品，让社会发现有潜质的学术新人。
大学的生命在于学术。学术指知识的积累，有时更强调存在物及其规律的学科化论证，相当于英文的Academia。招收博士生，研究高深学问，是大学教授的荣耀和责任，也是一流大学的标志。中国政法大学作为中国法学的最高学府，理应为国家乃至人类进步贡献更多的学术思想。中国政法大学法学院，更名于2002年，其前身是北京政法学院法律系，自1978年复办以来，已走过40年的光辉历程。目前以法史学、法理学、宪法与行政法学、军事法学、法与经济学等主要学科为平台培养博士生，每年为国家和社会输送50多名法学博士。“法治天下、学问古今”是我们的院训，求大道学问、育国之栋梁是我们的奋斗目标。
评判一所法学院，不仅要看它培养人才的数量，更要看它培养人才的质量。卓越法治人才的评判标准，是其原创性的科研成果、有洞见的学术思想、推动国家和社会进步的高超智能。出版优秀博士论文文库是法学院用集体智慧助推优秀学术成果转化、优秀学人辈出的创新机制。它将加速思想的传播，促进知识的生产和增量。1952年，钱端升院长从北京大学来到中国政法大学，也把“思想自由、兼容并包”的大学理念带到了中国政法大学。法学院优秀博士论文文库由北京大学出版社出版，自然有赓续前贤的意涵。感谢蒋浩先生的赏识和热情，他的相助提升了文库的品位。还要感谢那些幕后英雄，他们的专业奉献促成了文库的早日面世。
唐代诗人李商隐有云:桐花万里丹山路，雏凤清于老凤声。这是李义山对韩冬郎的殷切期许，也是法学院全体师生对文库的美好祝愿。
是为序。

焦洪昌
中国政法大学法学院院长
2018年8月6日

序言
关于证券交易所组织形式的研究，在21世纪初经历了一段时间的争论后正逐渐归于消寂。从国际范围看，这种“消寂”的背后，既有世界交易所行业基本完成公司化改制的实践背景，也有学界达成公司制更具优势这一共识的理论基调。因而，国外学界中此类研究的“消寂”，正源自其时代使命的完成。
反观国内，这类研究近年来同样渐渐“消寂”，却更多地归因于监管搁置公司化改制的偏好。其实，就证券交易所改制这一课题而言，我们还有很多问题有待深入讨论：中国特殊的交易所监管体制，决定了国外学术界基于交易所会员异质或成本控制的分析框架，并不适用于分析中国证券交易所的改制前景，以监管的视角充分讨论监管机构的主导作用可能更为合适；在基本认可公司化改制优势的前提下，国内大量研究止步于必要性分析，不愿或不敢直面改制的约束条件，对策性、可行性和实证性的研究更寥寥可数。学术研究在面对政策喜好与变动时，更应保持定力。
陈建伟的博士论文《中国证券交易所公司化改制研究》则意在回应上述问题，可谓“逆势而为”“逆流而上”。全书除去引言和结论，正文共七章。作者综合运用实证与规范、比较与借鉴、定量与定性的分析方法，建构了一个法学与经济学关联的研究框架。在这个研究框架内，作者不仅梳理了国内外关于交易所行业公司化改制的研究成果，还在遵循中国所有制改革基本逻辑、尊重证券监管体系制度安排的前提下，创造性地擘画了中国证券交易所的公司化改制路径，并在充分比较、筛选和研究世界主要交易所改制的经验后，大胆预设、详尽描摹了中国证券交易所改制后的治理结构、商业模式、监管体制、市场整合方案以及相关不确定性与风险，使本书成为交易所公司化改制颇具参考价值的蓝本。
陈建伟本科就读于中国政法大学商学院，并以优异成绩保送到本校法与经济学研究院，先后获得法与经济学专业的法学硕士、法学博士学位，于2017年顺利毕业、步入工作岗位。陈建伟既有经济学的学科背景，又接受过法学专业的系统训练，因此，本书的写作，充分体现了经济学思维逻辑与法学规范论证的统一。
从投入—产出的角度看，本书及其作者，都是法与经济学研究院教学、科研活动的“产品”。法与经济学研究院素来坚持对自己的硕士、博士研究生进行高强度、多方位的学术训练，无论是理论课程的学习、经典文献的阅读，还是国际交流的参与、学术规范的养成，研究院始终严格要求。陈建伟在我院六年间，接受了较为系统的学术训练，培养了严谨的学术气质，奠定了扎实的理论基础，这些在本书行文中都有明显体现。
当然，产品最终是需要接受消费者及市场检验的，本书及其作者，也即将接受读者与社会的检验。我们期待社会给予正面反馈，但也同样会正视批评指正并不断改进。
是为序。

中国政法大学法与经济学研究院
教授、博士生导师 席涛
2018年5月28日