第一章什么是证券

第一节股票


一、 股票、股份、股权 /
二、 股权的内容 /

三、 普通股、人民币特种股票、优先股 /

四、 优先股的特殊种类 /
五、 股票的记名与无记名 /


第二节债券


一、 债券及其特点 /
二、 债券的价格波动 /

三、 债券的内容和发行方式 /
四、 债券的种类 /

五、 企业债券与政府债券 /


第三节投资基金


一、 投资基金的组合原理 /
二、 指数基金 /

三、 投资基金的种类 /


第四节衍生证券


一、 期权原理 /

二、 类似期权的其他衍生证券 /

三、 我国的衍生证券 /


第五节资产证券化——资产支持的证券


一、 资产证券化原理 /

二、 资产证券化方式之一——传递 /

三、 资产证券化方式之二——资撑债 /

四、 资产证券化方式之三——付通 /

五、 资产证券化的多方参与者 /

六、 资产证券化的广泛应用 /
七、 资产证券化简史 /


第六节资产管理产品


一、 我国的资产管理业务及其监管体制 /

二、 资产管理产品 /
三、 产品分类 /

四、 刚性兑付和资金池 /


第七节存托凭证


一、 参与型存托凭证 /
二、 非参与型存托凭证 /

三、 综述 /
四、 我国 /


第八节其他证券——类似股票的投资份额或权益分享


一、 从果园开发谈起 /

二、 美国经典案例——豪易案 /

三、 豪易案的类似运用 /
四、 行政手段与法律手段 /

五、 证券定义的推而广之 /

六、 透过现象看本质——名与实 /

七、 美国各州的判例和立法 /
八、 我国 /


第九节证券定义的概括性讨论


一、 定义的概括与演绎 /
二、 我国学界的定义 /

三、 本章特色 /


第二章证券的发行和交易


第一节证券的发行


一、 直接发行和间接发行 /
二、 承销和承销团 /

三、 发行价格 /
四、 承销协议的特色条款 /

五、 私下投放 /


第二节证券的交易


一、 二级市场的作用及其与一级市场的关系 /

二、 二级市场对发行人的影响 /
三、 二级市场的四种结构 /

四、 证券交易所 /
五、 柜台市场 /


第三节我国的证券市场及活动于其中的各类主体


一、 我国的证券市场 /
二、 曲折的历程 /

三、 活动于我国证券市场内的各类主体 /


第三章证券法基本原理及其运用
——批准、公开、原则


第一节证券法的基本原理


一、 公开的意义 /
二、 保护投资者 /


第二节我国证券法中的发行批准制度讲评


一、 法律规定 /
二、 形式审查和实质审查 /

三、美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史 /

四、 我国发行批准制度的改革方向 /

五、 注册制试点 /


第三节我国证券法中的公开制度讲评


一、 发行公开 /

二、 发行之后的信息持续公开 /


第四节关于“三公”原则及其他


004
003

第四章民事责任


第一节主观责任


一、 发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员 /

二、 承销人 /

三、 发行人的控股股东、实际控制人 /

四、 专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构 /


第二节违法行为


一、 概述 /
二、 辨别 /

三、 将来的、不确定事件 /


第三节损害后果


一、 投资者的损失与市场波动 /

二、 三种赔偿标准 /

三、 承销人的赔偿限额 /


第四节违法行为和损害后果之间的因果关系


一、 举证的困难与市场欺诈理论 /

二、 我国引进 /

三、 私下交易时的因果关系 /

四、 举例说明 /
五、 小结 /


第五节我国证券法民事责任实况讲评


一、 历史演变 /

二、 前置屏障的取消与《2022年司法解释》 /



三、 康美药业案剖析 /


第五章几种违法行为的讨论


第一节内幕交易


一、 对公司内部人和大股东的特殊规定 /

二、 对内幕交易的一般规定 /
三、 对内幕交易的查处 /

四、 美国的经验可资借鉴 /


第二节操纵市场


一、 炒作股票 /
二、 散布信息 /

三、 民事责任 /


第三节欺诈客户


一、 法条细读 /
二、 搅拌研究 /


第六章公司收购


第一节公司收购的内容和形式


一、 收购概述 /
二、 要约收购过程 /


第二节征集投票代理权


第三节对公司收购的防御


第四节法律保护投资者


一、 对收购人的约束 /
二、 对股东交售的约束 /

三、 对目标经理层的约束 /


第五节举例说明


一、 派泼航空器公司诉科里司—克拉夫特实业公司案 /

二、 诺林公司收购案 /

三、 莫冉诉国际家用公司案 /

四、 芮夫朗公司上诉麦克安德鲁斯与福布斯控股公司案 /

五、 海克曼诉阿门森案 /

六、 弯伯格诉全石油产品公司案 /

七、 ST生化收购案 /


第七章我国证券市场的监管体制



第一节国务院证券监督管理机构
——中国证券监督管理委员会


第二节中国证监会的发行审核程序


第三节对发行核准的司法审查


第四节全面管理和目标体制


一、 全面管理 /
二、 取消行政审批项目 /

三、 目标体制 /


第五节自律性组织